罰金300万以上！ Tongtuoの親会社がまたトラブルに…

最近、同托の親会社である華頂ホールディングスが違法な情報漏洩の疑いで逮捕され、同社と関連幹部は300万元以上の罰金を科せられた。

華鼎株式会社は、 2019年12月26日に中国証券監督管理委員会から情報公開に関する法律や規則に違反した疑いがあるとして「調査通知」（浙江証券調査第2019426号）を受け取り、関連規定に基づいて調査を受けたと報じられています。

2021年6月28日、華鼎株式会社は中国証券監督管理委員会浙江省監督管理局から本件に関する調査報告書「行政処罰および市場禁止の予備通知」を受け取りました。調査報告書によると、違法かつ不規則な情報漏洩の疑いがある華鼎株式会社の事件は調査されており、浙江省監督管理局は法に基づいて華鼎株式会社に行政処分を科し、市場禁止措置を取る予定である。

「行政処罰および市場禁止の暫定通知」によると、華鼎株は主に2つの法律に違反した疑いがある。1つ目は、関連者の非営業資本占有状況を規定どおりに開示しなかったこと。第二に、共同借入状況を義務どおりに開示しなかった。

2018年から2019年にかけて、華鼎株式会社は、その支配株主である三鼎ホールディンググループ株式会社およびその支配下にある事業体に、前払金、前払プロジェクト代金などの名目で資金を送金したり、三鼎グループに代わって債務を返済したりしました。この行為は関連当事者による非営業資金流用となり、累計額は14億9,700万元、残高は5億9,000万元となる。しかし、華鼎株は規定に従って情報を開示せず、年次報告書にも記載しなかった。

2019年5月9日、三鼎グループは従業員の羅茂有氏名義で張茂純氏と融資契約を締結し、同氏から1億5900万元を借り入れた。同年8月8日、華鼎有限公司と張慕俊は、華鼎有限公司が融資の共同借り手となることを規定した補足契約を締結した。契約書には華鼎株式会社の公印と丁二民の印が押印されていた。しかし、華鼎株式会社は要求された暫定的な開示義務を履行しなかった。

当時の会長丁二民氏は三鼎集団の取締役を兼務し、当時の取締役丁志民氏は三鼎集団の会長を兼務していたと伝えられている。二人は共同で上記の資金占拠事件などを組織、実行し、華鼎株式会社の違法な情報漏洩事件の直接の責任者であった。

中国証券監督管理委員会浙江省監督管理局は関係責任者に罰金を科しており、罰金の額は3万元から90万元に及ぶ。さらに、重大な違反を犯した者は証券市場から排除されることになる。華鼎有限公司も是正命令を受け、警告を受け、60万元の罰金を科せられた。今回、華鼎ホールディングスとその幹部らは総額375万元の罰金を科せられた。

トントゥオ親会社

情報の違法開示

華鼎株式